Tiger Brokers “DITAMPAR” Denda Rp13 M!

Empat Pelanggaran Senilai Rp13 M

Pengadilan Tinggi Auckland telah memerintahkan Tiger Brokers (NZ) Limited, anak perusahaan broker trading ritel dari Singapura yang berbasis di Selandia Baru, untuk membayar denda sebesar $900.000 atau senilai Rp13 miliar atas pelanggaran Undang-Undang Anti-Pencucian Uang dan Penanggulangan Pembiayaan Terorisme (AML/CFT) . Proses tersebut dibeberkan oleh Financial Markets Authority (FMA) selaku regulator.

FMA menjelaskan bahwa hal tersebut didasarkan pada empat penyebab tindakan yang diakui oleh Tiger Brokers. Mereka termasuk gagal melakukan uji tuntas pelanggan yang memadai, menghentikan hubungan bisnis yang ada saat tidak dapat melakukan uji tuntas pelanggan, melaporkan aktivitas yang mencurigakan, dan menyimpan catatan sebagaimana diwajibkan oleh Undang-Undang APU/PPT.

Efek dari pelanggaran ini adalah dari April 2019 hingga Januari 2020, sekitar NZD 60,8 juta ditransaksikan melalui sistem keuangan Selandia Baru tanpa pemeriksaan dan kontrol yang sesuai. Uji tuntas pelanggan perusahaan dan kegagalan pencatatan adalah yang paling signifikan, memengaruhi setidaknya 3.700 pelanggan.

“Putusan tersebut memperkuat pentingnya undang-undang ini dalam menjaga integritas pasar keuangan Selandia Baru; ketidakpatuhan adalah masalah serius,” kata Margot Gatland selaku Head of Enforcement di FMA. “Pengadilan menemukan Tiger Brokers gagal memeriksa pelanggan dengan tepat, menanggapi aktivitas yang seharusnya menimbulkan kekhawatiran, dan menyimpan catatan dengan cara yang disyaratkan oleh Undang-Undang.”

Buntut Dari “Kegagalan Yang Sistemik”

Tiger Brokers diketahui gagal melaporkan aktivitas mencurigakan dan menyimpan catatan seperti yang diwajibkan oleh undang-undang setempat. Menurut FMA, pelanggaran pencatatan perusahaan bersifat “sistemik dan signifikan”.

“Kegagalan untuk menyimpan catatan seperti yang dipersyaratkan oleh Undang-Undang APU/PPT sangat menghambat kemampuan FMA untuk memantau kepatuhan dan memastikan rezim itu efektif,” kata Gatland, menambahkan: “entitas pelaporan AML/CFT yang berbasis di Selandia Baru tidak dapat mengalihdayakan kewajiban kepatuhan kepada pihak ketiga atau bergantung pada perusahaan induk di luar negeri tanpa memastikan bahwa mereka memenuhi kewajiban kepatuhan berdasarkan undang-undang Selandia Baru.”

Tindakan penegakan hukum juga dilakukan setelah FMA mengeluarkan peringatan resmi kepada broker ini pada bulan Maret tahun 2020 lalu karena tidak menerapkan perlindungan AML yang sesuai. Selain itu, FMA juga meluncurkan penyelidikan terhadap broker setelah peringatan tersebut.

“Kasus ini menunjukkan FMA dapat menanggapi pelanggaran segera dengan intervensi, seperti peringatan resmi, tetapi ini mungkin bukan akhir dari masalah, dan kami dapat meningkatkan tanggapan jika kami menganggap perlu untuk melakukannya dalam keadaan tersebut,” tambah Gatland.

Sekilas Tentang Tiger Brokers di WikiFX

Tiger Brokers memiliki skor 1.43/10 pada aplikasi dan website dari WikiFX. Namun harap diperhatikan bahwa terdapat peringatan risiko terkait broker ini karena tidak adanya peraturan yang valid. Selalu pertimbangkan jika investasi di dunia forex adalah high risk, high return, bisa memperoleh untung yang besar namun juga bisa memperoleh kerugian yang besar hingga mengalami kebangkrutan.

Tindakan penegakan hukum terhadap Tiger Broker dilakukan setelah FMA mengeluarkan peringatan resmi pada Maret 2020 lalu karena tidak menerapkan perlindungan AML yang sesuai. Selain itu, regulator juga meluncurkan penyelidikan terhadap broker setelah peringatan tersebut diberikan.

Catatan Penulis: artikel ini hanya untuk tujuan informasi dan tidak boleh ditafsirkan sebagai saran investasi. Broker Forex dipilih oleh pengguna. Pengguna memahami dan memperhitungkan semua risiko yang timbul dengan perdagangan Forex yang tidak relevan dengan WikiFX, pengguna harus menanggung tanggung jawab penuh atas konsekuensinya.

Sebagai aplikasi yang menyediakan data dari broker forex yang lengkap, WikiFX mencantumkan data sebanyak lebih dari 46.000 broker baik lokal maupun luar negeri dan datanya masih terus bertambah. dengan tujuan untuk memudahkan pengguna WikiFX untuk mencari informasi lengkap dari suatu broker. Aplikasi WikiFX dan website juga tersedia dalam 12 bahasa sehingga mudah untuk digunakanSemua layanan dari WikiFX dapat digunakan secara gratis di www.wikifx.com/id dan di aplikasi seluler WikiFX, yang tersedia untuk diunduh gratis di App Store dan Google Play.

Jika Anda ingin memulai trading forex atau meningkatkan keterampilan Anda, Anda harus menggunakan WikiFX. Silakan hubungi nomor Customer Service WhatsApp WikiFX di 0851-5807-0850 jika Anda mengalami kendala dalam menggunakan suatu broker forex. WikiFX dengan senang hati akan membantu Anda!